一切的证券从业试题，不管难易均出自于教材，所以重中之重就是要看证券从业教材。每看完一章，就做该章的习题，以巩固刚学到的知识。对于错题，再回头找书上相关内容，加深印象。证券从业考试《金融市场基础知识》模拟题要在冲刺时期进行练习。
1.下列行为中，可能引发操作风险的有( )。
Ⅰ.员工操作失误
Ⅱ.系统存在缺陷
Ⅲ.物价水平波动
Ⅳ.外部事件
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』B
『答案解析』操作风险是指由不完善或失败的内部流程、人为过失、系统故障或外部因素导致损失的风险。
2.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立( )的方式。
A: 信贷
B: 储蓄
C: 股票
D: 信托
答案:D
解析:
证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。保证金中的证券应当记入转融通担保证券账户，保证金中的资金应当记入转融通担保资金账户。
3.下列不属于银行业金融机构市场准入监管内容的是( )。
A: 分支机构准入
B: 从业人员准入
C: 高级管理人员准人
D: 法人机构准入
答案:B
解析: 银行业金融机构的市场准入主要包括3个方面：机构、业务和高级管理人员。
4.担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向()履行登记手续，报送基本情况。
A.中国证监会
B.基金业协会
C.证券交易所
D.地方证监局
【答案】B
