2023年证券从业考试《证券法律法规》模拟题梳理好了，考生们一定要认真学习，不要抱着侥幸的心理，没有付出哪有成功。
1、《证券公司融资融券业务管理办法》属于（）层级。【单选题】
A.部门规章
B.法律
C.行政法规
D.自律管理规则
正确答案:A
答案解析:选项A正确：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。部门规章及规范性文件包括：《证券发行与承销管理办法》、《证券业从业人员资格管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》和《证券公司融资融券业务管理办法》等。
2、独立董事连任时间不得超过5年。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间不得超过6年。
3、《操作指引》公布后，连续90个工作日投资者不足200人或资产净值低于5 000万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划，并依法履行备案等程序，或者通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:《操作指引》公布后，连续60个工作日投资者不足200人或资产净值低于5 000万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划，并依法履行备案等程序，或者通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。
4、关于操纵证券、期货市场的刑事责任，下列说法正确的是（）。【多选题】
A.单位不能成为本罪的犯罪主体
B.主观方面只能是获取不正当利益而不能是转嫁风险
C.犯本罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或者单处罚金
D.单位犯此罪，对单位判处罚金，并追究直接负责的主管人员和其他直接人员的责任
正确答案:C、D
答案解析:选项CD正确：操纵证券、期货市场罪（本罪）是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假相，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。单位和个人都能成为本罪的犯罪主体（A项错误）。本罪的主观方面由故意构成，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的（B项错误）。操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金（C项正确）；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照规定处罚（D项正确）。
5、证券公司应当保存的客户资料包括（）。【多选题】
A.记载客户身份信息、资料
B.每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
C.反映证券公司开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
D.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件
正确答案:A、C
答案解析:选项AC正确：公司应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。
6、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。【多选题】
A.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
B.受托从事的介绍业务范围
C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式
D.交易结算结果查询方式
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD正确：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列信息：（1）受托从事的介绍业务范围；（B项包括）（2）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；（A项包括）（3）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；（C项错误）（4）客户开户和交易流程、出入金流程；（5）交易结算结果查询方式；（D项包括）（6）中国证监会规定的其他信息。中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求证券公司调整相关信息的公开方式。
7、（）依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理。【单选题】
A.中国证监会及其派出机构
B.中国证券业协会
C.中国证券投资基金业协会
D.中国人民银行
正确答案:A
答案解析:选项A正确：中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理。
8、从事证券投资咨询业务的人员，应当符合证券投资咨询从业条件并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:从事证券投资咨询业务的人员，应当符合证券投资咨询从业条件并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务。
9、证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监督管理措施。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监督管理措施。
10、证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券不包括（）。【单选题】
A.自有资金和证券
B.通过第三方杠杆融资平台融入的资金
C.通过证券金融公司的业务平台融入的资金
D.依法筹集的其他资金和证券
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意：证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：（1）自有资金和证券；（2）通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券；（3）通过证券金融公司的业务平台融入的资金；（4）依法筹集的其他资金和证券。
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