2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！
1、违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员。
2、证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新资料。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。
3、根据《证券行业执业声誉信息管理办法》，证券业协会建立了证券行业执业声誉信息库，将自律管理对象的执业声誉信息纳入执业声誉激励约束机制并实施自律管理。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《证券行业执业声誉信息管理办法》，证券业协会建立了证券行业执业声誉信息库，将自律管理对象的执业声誉信息纳入执业声誉激励约束机制并实施自律管理。
4、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（）。【多选题】
A.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
B.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险
C.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格
D.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD正确：从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。（B描述错误）
5、基金财产的债务由（）承担。【单选题】
A.基金管理人管理的其他基金的财产
B.基金财产本身
C.基金管理人固有财产和基金财产本身共同
D.基金管理人固有财产
正确答案:B
答案解析:选项B正确：基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。
6、行业文化建设的重要意义包括（）。【多选题】
A.健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本
B.健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求
C.健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障
D.健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：行业文化建设的重要意义：（1）健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本；（2）健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求；（3）健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障；（4）健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手。
7、（）是直接融资的“服务商”、社会财富的“管理者”、金融创新的“领头羊”，在服务实体经济中具有不可替代的专业优势。【单选题】
A.证券公司
B.商业银行
C.上市公司
D.证券业协会
正确答案:A
答案解析:选项A正确：证券公司是直接融资的“服务商”、社会财富的“管理者”、金融创新的“领头羊”，在服务实体经济中具有不可替代的专业优势。行业机构在发展模式、价值取向、业务理念方而应通过加强行业文 化建设，牢固树立与实体经济共生共荣的意识，回归业务本源。
8、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。【多选题】
A.《证券法》
B.《证券登记结算管理办法》
C.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
D.《证券公司开立客户账户规范》
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司经纪业务的主要法律法规包括：《证券法》《证券公司监督管理条例》《客户交易结算资金管理办法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券经纪人管理暂行规定》《证券登记结算管理办法》《证券公司开立客户账户规范》《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》等及自律规则。
9、合格境外投资者的境内证券投资活动，应当遵守证券交易所、证券登记结算机构的有关规定。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:合格境外投资者的境内证券投资活动，应当遵守证券交易所、证券登记结算机构的有关规定。
10、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一家上市公司已发行的有表决权股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一家上市公司已发行的有表决权股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
对于想要多做题的考生们，乐考网准备了大量的习题，帮助大家巩固所学知识、夯实基础，赶快来了解吧！
