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基金从业考试《基金法律法规》知识点:保守秘密

日期: 2019-12-29 13:15:56 作者: 郑易倩

  纵观古往今来,凡成大事者,都有超乎常人的意志力、忍耐力。基金从业考试备考也是如此,需要我们保持充沛的精力,认真完成每天的学习计划,踏实学习,耐得住寂寞!小编今天为大家推送基金从业考试《基金法律法规》知识点:保守秘密,本知识点属于《基金法律法规》第五章基金职业道德。

  基金从业资格教材。1.保守秘密的含义

  保守秘密,是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动,或者属于法律要求披露的信息,或者客户或潜在客户允许披露此信息。

  基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类:

  (1)商业秘密是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。

  (2)客户资料主要是指客户的个人资料,包括客户个人的身份证信息、移动电话号码、家庭成员信息、则务状况、投资需求等。

  (3)内幕信息是指会对证券价格产生影响的重要的非公开的信息。

  2.保守秘密的基本要求

  保守秘密,要求基金从业人员不得向第三者透露作为秘密的信息,也不得公开尚处于禁止公开期间的信息。

  基金法律法规是很重要的一个基金从业科目,为了不拖后腿,基础知识一定要扎实掌握,备考基金从业考试需要孤注一掷,需要每天坚持复习基金从业法律法规,不断的夯实基础,在考试中能够举一反三,有的放矢,扎实的基础不仅能够为我们带来好成绩,还能够为我们增加自身的知识储备。

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