1、股份公司在提供优先认股权时会设定一个( )，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。
A.股权交易日
B.股权登记日
C.股权发行日
D.股权认购日
正确答案是：B，
解析
普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权;在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。
2、累积优先股票是指()股息累积发放的优先股票。
A.当年
B.历年
C.累积自前一年
D.累积自后一年
正确答案是：B，
解析
累积优先股票是指历年股息累积发放的优先股票
3、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。
A.经济周期波动风险
B.利率风险
C.政策风险
D.购买力风险
正确答案是：D，
解析
这是购买力风险的定义。
4、优先股的特征不保括()。
A.股息固定
B.优先分配股利及剩余价值
C.一般具有表决权
D.风险较低
正确答案是：C，
解析
优先股的特征： (1)股息率固定。(2)股息分派优先。(3)剩余资产分配优先。(4)一般无表决权。
5、融资期限在一年及一年以下的金融市场是()。
A.资本市场
B.回购市场
C.股票市场
D.货币市场
正确答案是：D，
解析
融资期限在一年及一年以下的金融市场是货币市场，又称短期金融市场或短期资金市场。
6、下列有关股票风险性特征，说法不正确的是()。
A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期
C.真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期
D.股票风险的内涵也可以说是历史收益与预期收益之间的偏离
正确答案是：D，
解析
股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离。投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期，这就是股票的风险。
7、证券中介机构不包括()。
A.会计师事务所
B.证券经营机构
C.资信评级公司
D.信托投资公司
正确答案是：D，
解析
证券中介机构不包括信托投资公司。
8、()，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。
A.2008年1月
B.2008年7月
C.2009年1月
D.2009年7月
正确答案是：B，
解析
2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。
9、下列属于短期金融市场的是( )
A.股票市场
B.债券市场
C.资本市场
D.货币市场
正确答案是：D，
解析
货币市场又称“短期金融市场”“短期资金市场”，是指融资期限在一年及一年以下的金融市场。
10、港股通交易以港币报价，投资者以( )交收。
A.美元
B.人民币
C.欧元
D.港币
正确答案是：B，
解析
沪港通包括沪股通和港股通两部分，对投资者采用双向人民币交收，即内地投资者买卖以港币报价的港股通股票，中国香港投资者买卖以人民币报价的沪股通股票，均以人民币交收。
11、( )是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。
A.流动性风险
B.操作风险
C.经营风险
D.信用风险
正确答案是：A，
解析
流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。
12、()是双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格进行交易。
A.回购交易
B.现券交易
C.远期交易
D.期货交易
正确答案是：C，
解析
远期交易是双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格进行交易。
13、基金份额净值是指()。
A.基金资产总值/基金总份额
B.基金资产净值/基金总份额
C.基金负债总值/基金总份额
D.基金负债净值/基金总份额
正确答案是：B，
解析
基金份额净值=基金资产净值/基金总份额。
14、()能够反映经济发展状况，有“国民经济晴雨表”之称。
A.创业板市场
B.主板市场
C.三板市场
D.四板市场
正确答案是：B，
解析
主板市场能够反映经济发展状况，有“国民经济晴雨表”之称。
15、基金份额持有人与基金托管人之间的关系是()。
A.隶属关系
B.委托与受托关系
C.相互制衡的关系
D.债权关系
正确答案是：B，
解析
基金份额持有人与基金托管人之间的关系是委托与受托关系。
