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证券从业《法律法规》习题:信用风险管理组织架构(10.12)

日期: 2021-10-12 15:47:39 作者: 郑易倩

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单选题

关于证券公司信用风险管理组织架构的要求,下列说法正确的有()。 ①董事会应承担信用风险管理的最终责任,负责审议批准涵盖信用风险的公司风险偏好、容忍度等风险管理重大事项 ②首席风险官负责全面风险管理工作,应充分了解证券公司信用 风险水平及其管理状况,并及时向董事会及经理层报告 ③监事会应承担信用风险管理的主要责任,负责确定信用风险管理组织架构,明确各部门职责分工 ④应当指定或者设立专门部门履行信用风险管理职责,在首席风险官的领导下推动信用风险管理工作

A、①②④

B、①④

C、②③

D、①②③④

【答案】A

【解析】本题考查信用风险管理组织架构的要求。第③项应该是证券公司经理层应承担信用风险管理的主要责任,负责确定信用风险管理组织架构,明确各部门职责分工。

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