41、证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。
A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
C、证券公司借用客户资金，30日内还清
D、法律规定的其他情形
正确答案： C
【专家解析】除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。
42、证券公司直接为投资者开立()。
A、证券账户
B、资金结算账户
C、证券交收账户
D、担保资金账户
正确答案： B
【专家解析】证券公司直接为投资者开立资金结算账户。
43、下列因素中()对债券转让价格变动的影响较大。
A、票面利率
B、市场利率
C、债券面额
D、债券发行人
正确答案： B
【专家解析】债券在市场上的转让价格随市场利率的变化而上下波动。
44、证券交易通常都必须遵循()。
A、公开、公平、诚实信用原则
B、公开、真实、公正原则
C、公开、公平、公正原则
D、公平、真实、诚实信用
正确答案： C
【专家解析】我国《证券法》规定，证券交易遵循公开、公平、公正的原则。
45、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。
A、[2/3]
B、[1/3]
C、[1/2]
D、[3/4]
正确答案： A
【专家解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定：“上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。”
46、证券公司应当有()以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。
A、2名
B、3名
C、5名
D、10名
正确答案： B
【专家解析】证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
47、根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于()。
A、[1/3]
B、[1/2]
C、[2/3]
D、[3/4]
正确答案： B
【专家解析】根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2.证券公司的人员数量不得超过1/3。
48、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币()。
A、5000万元
B、8000万元
C、1亿元
D、2亿元
正确答案： A
【专家解析】公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。
49、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其()。
A、民事责任
B、刑事责任
C、法律责任
D、经济责任
正确答案： B
【专家解析】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
50、查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起()工作日内出具诚信报告。
A、2个
B、5个
C、10个
D、15个
正确答案： C
【专家解析】查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。
