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证券从业2017年基本法律法规模拟题

日期: 2019-08-08 14:13:24 作者: 郑易倩

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  一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。)

  (1)财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在 ( )个工作日内向中国证监会报告。

  A: 3

  B: 5

  C: 7

  D: 10

  答案:B

  解析:财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

  (2)召开基金份额持有人大会,至少应当有代表 ( )以上基金份额的持有人参加。

  A: 70%

  B: 50%

  C: 30%

  D: 10%

  答案:B

  解析:

  《中华人民共和国证券投资基金法》第八十七条规定,基金份额持有人大会应当有代表

  50%以上基金份额的持有人参加,方可召开。

  (3)下列不属于农产品期货的是 ( )。

  A:大豆

  B:咖啡

  C:天然橡胶

  D:原油

  答案:D

  解析:

  商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、

  猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)

  和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。

  (4)非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过 ( )人。

  A: 50

  B: 100

  C: 150

  D: 200

  答案:D

  解析:非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。

  (5)经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括 ( )。

  A:为单一客户办理定向资产管理业务

  B:为多个客户办理集合资产管理业务

  C:为多个客户办理定向资产管理业务

  D:为客户办理特定目的的专项资产管理业务

  答案:C

  解析:

  经中国证监会批准,证券公司可以从事下列客户资产管理业务:(1)

  为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)

  为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

  (6)发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹集金额外,其内容与格式应与 ( )

  一致,并与其具有同等法律效力。

  A:利润表

  B:资产负债表

  C:财务报表

  D:招股说明书

  答案:D

  解析:参考《证券发行与承销管理办法》第三十二条规定。

  (7)

  甲公司持有乙公司 90%的股权,丙公司是甲公司的分公司,

  下列关于公司种类的表述中,不正确的是( )。

  A:乙公司是甲公司的子公司

  B:丙公司是甲公司的分公司

  C:乙公司具有法人资格

  D:丙公司可以领取企业法人营业执照

  答案:D

  解析:参见《公司法》第十四条规定。

  (8)下列选项中,不属于证券自营业务特点的是 ( )。

  A:风险性

  B:收益性

  C:保密性

  D:被动性

  答案:D

  解析:证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。

  (9)犯集资诈骗罪的,处( )

  年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。

  A: 1

  B: 3

  C: 5

  D: 10

  答案:C

  解析:

  犯集资诈骗罪的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金;

  情节严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。

  (10)下列不属于出资证明书必须记载的事项是 ( )。

  A:公司章程

  B:公司注册资本

  C:出资证明书编号

  D:股东的出资日期

  答案:A

  解析:参见《公司法》第三十一条规定。
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